Contents

1. 1. 背景
2. 2. 锁的种类&概念
3. 3. 锁的兼容矩阵
4. 4. 参考资料

背景

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锁是MySQL里面最难理解的知识，但是又无处不在。
一开始接触锁的时候，感觉被各种锁类型和名词弄得晕头转向，就别说其他了。
本文是通过DBA的视角（非InnoDB内核开发）来分析和窥探锁的奥秘，并解决实际工作当中遇到的问题

锁的种类&概念

想要啃掉这块最难的大骨头，必须先画一个框架，先了解其全貌，才能逐个击破

• Shared and Exclusive Locks

* Shared lock: 共享锁,官方描述：permits the transaction that holds the lock to read a row

eg：select * from xx where a=1 lock in share mode

* Exclusive Locks：排他锁： permits the transaction that holds the lock to update or delete a row

eg: select * from xx where a=1 for update

• Intention Locks

1. 这个锁是加在table上的，表示要对下一个层级（记录）进行加锁  
2. Intention shared (IS）：Transaction T intends to set S locks on individual rows in table t  
3. Intention exclusive (IX):  Transaction T intends to set X locks on those rows  
4. 在数据库层看到的结果是这样的：
    TABLE LOCK table `lc_3`.`a` trx id 133588125 lock mode IX

• Record Locks

1. 在数据库层看到的结果是这样的：
    RECORD LOCKS space id 281 page no 3 n bits 72 index PRIMARY of table `lc_3`.`a` trx id 133588125 lock_mode X locks rec but not gap

2. 该锁是加在索引上的（从上面的index PRIMARY of table `lc_3`.`a` 就能看出来）

3. 记录锁可以有两种类型：lock_mode X locks rec but not gap  && lock_mode S locks rec but not gap

• Gap Locks

1. 在数据库层看到的结果是这样的：
    RECORD LOCKS space id 281 page no 5 n bits 72 index idx_c of table `lc_3`.`a` trx id 133588125 lock_mode X locks gap before rec  

2. Gap锁是用来防止insert的  

3. Gap锁，中文名间隙锁，锁住的不是记录，而是范围,比如：(negative infinity, 10），(10, 11）区间，这里都是开区间哦

• Next-Key Locks

1. 在数据库层看到的结果是这样的：
    RECORD LOCKS space id 281 page no 5 n bits 72 index idx_c of table `lc_3`.`a` trx id 133588125 lock_mode X

2. Next-Key Locks = Gap Locks + Record Locks 的结合, 不仅仅锁住记录，还会锁住间隙，比如： (negative infinity, 10】，(10, 11】区间，这些右边都是闭区间哦

• Insert Intention Locks

1. 在数据库层看到的结果是这样的：
    RECORD LOCKS space id 279 page no 3 n bits 72 index PRIMARY of table `lc_3`.`t1` trx id 133587907 lock_mode X insert intention waiting

2. Insert Intention Locks 可以理解为特殊的Gap锁的一种，用以提升并发写入的性能

• AUTO-INC Locks

1. 在数据库层看到的结果是这样的：
    TABLE LOCK table xx trx id 7498948 lock mode AUTO-INC waiting

2. 属于表级别的锁  

3. 自增锁的详细情况可以之前的一篇文章:
    http://keithlan.github.io/2017/03/03/auto_increment_lock/

• 显示锁 vs 隐示锁

* 显示锁(explicit lock)
    显示的加锁，在show engine innoDB status 中能够看到  ，会在内存中产生对象，占用内存  
    eg: select ... for update , select ... lock in share mode   

* 隐示锁(implicit lock)
    implicit lock 是在索引中对记录逻辑的加锁，但是实际上不产生锁对象，不占用内存空间  
    
* 哪些语句会产生implicit lock 呢？
   eg: insert into xx values(xx) 
   eg: update xx set t=t+1 where id = 1 ; 会对辅助索引加implicit lock  

* implicit lock 在什么情况下会转换成 explicit lock
  eg： 只有implicit lock 产生冲突的时候，会自动转换成explicit lock,这样做的好处就是降低锁的开销    
  eg: 比如：我插入了一条记录10，本身这个记录加上implicit lock，如果这时候有人再去更新这条10的记录，那么就会自动转换成explicit lock

* 数据库怎么知道implicit lock的存在呢？如何实现锁的转化呢？
  1. 对于聚集索引上面的记录，有db_trx_id,如果该事务id在活跃事务列表中，那么说明还没有提交，那么implicit则存在  
  2. 对于非聚集索引：由于上面没有事务id，那么可以通过上面的主键id，再通过主键id上面的事务id来判断，不过算法要非常复杂，这里不做介绍

• metadata lock

1. 这是Server 层实现的锁，跟引擎层无关  
2. 当你执行select的时候，如果这时候有ddl语句，那么ddl会被阻塞，因为select语句拥有metadata lock，防止元数据被改掉

• 锁迁移

1. 锁迁移，又名锁继承  
2. 什么是锁迁移呢？
    a) 满足的场景条件：
    b）我锁住的记录是一条已经被标记为删除的记录，但是还没有被puge  
    c) 然后这条被标记为删除的记录，被purge掉了  
    d) 那么上面的锁自然而然就继承给了下一条记录，我们称之为锁迁移

• 锁升级

锁升级指的是：一条全表更新的语句，那么数据库就会对所有记录进行加锁，那么可能造成锁开销非常大，可能升级为页锁，或者表锁。
MySQL 没有锁升级

• 锁分裂

1. InnoDB的实现加锁，其实是在页上面做的，没有办法直接对记录加锁  
2. 一个页被读取到内存，然后会产生锁对象，锁对象里面会有位图信息来表示哪些heapno被锁住，heapno表示的就是堆的序列号，可以认为就是定位到某一条记录  
3. 大家又知道，由于B+tree的存在，当insert的时候，会产生页的分裂动作  
4. 如果页分裂了，那么原来对页上面的加锁位图信息也就变了，为了保持这种变化和锁信息，锁对象也会分裂，由于继续维护分裂后页的锁信息

• 锁合并

锁的合并，和锁的分裂，其实原理是一样的，参考上面即可。  

至于锁合并和锁分裂的算法，比较复杂，这里就不介绍了

• latch vs lock

* latch
  mutex
  rw-lock
  临界资源用完释放
  不支持死锁检测
  以上是应用程序中的锁，不是数据库的锁

* lock
  当事务结束后，释放
  支持死锁检测
  数据库中的锁

锁的兼容矩阵

• X vs S

兼容性	X	S
X	N	N
S	N	Y

• IS,IX,S,X

兼容性	IS	IX	S	X
IS	Y	Y	Y	N
IX	Y	Y	N	N
S	Y	N	Y	N
X	N	N	N	N

• AI,IS,IX,S,X

兼容性	AI	IS	IX	S	X
AI	N	Y	Y	N	N
IS	Y	Y	Y	Y	N
IX	Y	Y	Y	N	N
S	N	Y	N	Y	N
X	N	N	N	N	N

参考资料

1. https://dev.mysql.com/doc/refman/5.7/en/innodb-locking.html
2. MySQL技术内幕：InnoDB 存储引擎
3. MySQL内核：InnoDB 存储引擎